证券从业资格考试

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证券从业资格考试复习资料

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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》考前提分试卷及答案(2)

一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不癣错选均不得分) 1[单选题]??()有“国民经济晴雨表”之称。 A 主板市场 B 创业板市场 C 三板市场 D 四板市场 参考答案:A 参考解析

2017-06-27
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[证券从业资格复习]证劵从业《金融市场基础知识》知识点:记账式国债的承销程序

【知识点】记账式国债的承销程序 1 招标发行 记账式国债是一种无纸化国债,通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(18)

三、判断题(60*0 5分) 1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S),这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。 正确答案:N 2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》答疑精华:财务杠杆作用

财务杠杆作用 问题: 为什么债券融资具有财务杠杆作用? 回复: 认为财务杠杆是指在筹资中适当举债,调整资本结构给企业带来额外收益。如果负债经营使得企业每股利润上升,便称为正财务杠杆;如果使得企业每股利润

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》必备笔记:重要数字题

1、记名股票可以分次缴纳出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 2、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(20)

一、单项选择题 1 ()指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。 A 证券交易??B 证券回购交易 C 证券抵押??D 证券清算行为 答案:B 2 一笔回购交易涉及的两次交易契约行

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(19)

一、单项选择题 1 证券公司自营业务的特点之一是()。 A 决策的限制性??B 收益的不稳定性 C 交易的持久性??D 买卖的间接性 2 ()是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,为

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》必备笔记:数字篇

一、金融市场体系 1 1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了“三

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》答疑精华:货币乘数

(货币乘数)公式的问题 问题: 货币乘数公式第一个m=M B和第二个m=(C+D) (C+R)老师讲的很明白,第三个m=(Rc+1) (Rd+Re+Rc)和第四个m=(Rc+1) (Rd*D+Rt*T+E+C)*D没看懂是怎么推导出来的? 回复: 完整的货币(政策)乘数

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》考前提分试卷及答案(1)

一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不癣错选均不得分) 1[单选题]??股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,在()个月内不得

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(22)

一、开放式基金场内认购、申购与赎回 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动,可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变,因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(23)

一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》必备笔记:金额篇

一、金融市场体系 1 发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市,应当符合的条件:公司股本总额不少于人民币五千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份

2017-06-27
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[证券从业资格复习]证劵从业《证券市场基础知识》知识:金融期权的理论价格

金融期权的理论价格 ·金融期权价格理论上由两个部分组成: 1、内在价值。也称履约价值,是期权买方如果立即执行该期权所能获得的收益。根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可分为实值期权、虚值期权和平价期

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲(21)

一、代办股份转让的概念和业务范围 (一)代办股份转让的概念 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此,从基本特征看,这种股份并没有在证券

2017-06-27
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[证券从业资格复习]2017证券从业《基础知识》必备笔记:比例篇

证券从业资格考试金融市场基础知识中涉及股票、债券、金融市场体系、证券市场主体等各项内容,其中必然涉及到一项内容:比例。 一、金融市场体系 1 股票型上市公司必须符合的条件:公开发行的股份占公司股份总数

2017-06-27
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[证券从业资格复习]证券:证券交易所定义

证券交易所的定义、特征?? 1 定义:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。 2 特征: ①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会

2017-06-27
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[证券从业资格复习]证券从业资格考试冲刺复习计划

4天模拟测试 一、此阶段备考指导:如果你只剩下7天时间学习,也请不要放弃,此阶段临时抱佛脚的考生可采用题海战术、边做边记。安排4天进行全真模拟测试10-20套,所谓的题海战术就是进行海量的习题训练,使考生形成固有的思维模式,以便于考生在以后遇到相同的习题时便会得心应手以提高做题的准确率,即所谓的熟

2017-05-11
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[证券从业资格复习]大龄考生如何备考证券从业资格考试

在证券从业资格考试中有一群是大龄考生,他们也许不像学生那样年轻,但是,他们学习进取的心依然存在,他们有锲而不舍的精神;还有一群更特殊的人群就是妈妈级考生,或许她们备考期间身怀宝宝,或许她们备考期间要照顾年幼的孩子,可是她们在这么辛苦的情况下

2017-05-11
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[证券从业资格复习]证券从业考试发行承销考点精选:股份制改组

股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查一、清产核资国有企业在改制前必须首先进行清产核资。清产核资,是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要,按照规定的工作程序、方法和政策,组织企业进行账务清理、财产清查,并依法认定企业的各项资产损益,从而真实反映企业

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点十八

股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查一、清产核资国有企业在改制前必须首先进行清产核资。清产核资,是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要,按照规定的工作程序、方法和政策,组织企业进行账务清理、财产清查,并依法认定企业的各项资产损益,从而真实反映企业

2017-05-11
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[证券从业资格复习]证券从业考试发行承销考点精选:首次公开发行股票的发行方式

首次公开发行股票的发行方式一、股票发行的基本要求(一)“三公”原则(二)高效原则(三)经济原则发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本。二、向战略投资者配售首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点六

股份有限公司的发起人(一)发起人的概念发起人既是股份有限公司成立的要件,也是发起或设立行为的实施者。(二)发起人的资格1 自然人、法人作为发起人。法人作为发起人时,它应与营利性质相适应,如工会、国家拨款的大学不宜作为股份有限公司的发起人。实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点三

第三节投资银行业务的内部控制一、投资银行业务内部控制的总体要求建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。《证券公司内部控制指引》10条具体要求第四,证券公司应建立尽职调查工作流程,加强投资银行业务人员的尽职调查管理,贯彻

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点二十

股份制改组的会计报表审计一般包括三个主要阶段,计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。(一)计划阶段1 调查、了解被审计单位的基本情况2 签订审计业务约定书3 执行程序4 确定重要性水平:重要水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。在计划阶段,注册会计师需要确

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点三十二

发行准备、费用和后期工作一、发行准备发行申请经中国证监会核准后,承销商及发行人应做好相关发行准备。(一)承销准备上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用代销方式。承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协

2017-05-11
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[证券从业资格复习]证券从业考试发行承销考点精选:上市公司发行新股的推荐核准程序

上市公司发行新股的推荐核准程序一、主承销商的推荐(一)内核为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系;建立和

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点十四

上市公司组织机构的特别规定一、上市公司股东大会的特别规定(一)股东大会的特别职权(5点,详记)(2)审议公司在1年购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项。(3)审议批准变更募集资金用途事项。(4)审议股权激励计划。特别决议(2 3以上通过):一年内购买、出售重大资产或担保金额超过

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点四十九

证券公司债券的发行与承销证券公司的债券是指证券公司依法发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司的债券是不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券等。证券公司债券的管理由中国证监会负责管理。证券公司债券的发行方式:1 向社会公开发行;2 向合格的投资者定向发行。一、发行条件、条款设计要求及其

2017-05-11
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[证券从业资格复习]2017年证券从业资格考试《发行与承销》章节重点七

股份有限公司的章程(一)公司章程概述股份有限公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则,是公司的自治规范。公司章程的效力起始于公司成立终止于公司被依法核准注销。发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的半数以上通过。(二)公司章程的内容章程的内容即章程记载的事项,分为必须记载的必

2017-05-11
来源: 猎学网整合

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