证券从业资格考试

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证券从业资格考试试题及答案

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[证券从业资格试题]2019年证券投资基金:基金销售机构内部控制

摘要: >>>>2019年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第七节基金销售机构内部控制 命题点内部控制的概念、目标、原则 1 概念 根据2008年施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导

2019-01-14
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[证券从业资格试题]2019年证券投资基金:基金营销概述

摘要: >>>>2019年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第一节基金营销概述 命题点一基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义 不能简单等同于推销、销售或者促销,而是从市

2019-01-14
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[证券从业资格试题]2019年证券投资基金:基金销售渠道与促销手段

摘要: >>>>2017年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务 命题点一基金的销售渠道 国际上,开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 一

2019-01-14
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[证券从业资格试题]2019年证券投资基金:基金产品设计与定价

摘要: >>>>2019年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第二节基金产品设计与定价 基金产品是基金营销管理的客体,产品本身是否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。

2019-01-14
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[证券从业资格试题]2019年证券投资基金:基金销售业务信息管理

摘要: >>>>2019年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第六节证券投资基金销售业务信息管理 2007年3月,中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(简称

2019-01-14
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[证券从业资格试题]2017年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销

2017年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销12017年证券投资基金:基金营销概述22017年证券投资基金:基金产品设计与定价32017年证券投资基金:基金销售渠道与促销手段42017年证券投资基金:基金销售机构52017年

2017-07-20
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[证券从业资格试题]2017年证券投资基金:基金销售业务的规范

摘要: >>>>2017年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第五节基金销售业务的规范 命题点一基金销售支付结算 (一)基金销售结算资金 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支

2017-07-20
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[证券从业资格试题]2017年证券投资基金:基金销售机构

摘要: >>>>2017年证券投资基金重点解读第六章基金的市场营销 第六章基金的市场营销 第四节基金销售机构 命题点一基金销售及基金销售机构 《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人可以办理其募集的基金产品

2017-07-20
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[证券从业资格试题]2017年证券投资基金考点 混合基金

一、混合基金在投资组合中的作用 混合基金的风险低于股票基金、预期收益高于债券基金。 二、混合基金的类型(偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金) 偏债型基金与偏股型基金正好相反,债券的

2017-06-28
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[证券从业资格试题]证券投资基金基础知识

01高频考点 《投资管理基捶第一章第三节-6 即期利率 即期利率的概念和即期利率曲线的含义 02考点精析 即期利率是金融市场中的基本利率,常用St表示,是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率,它表示的是从现在

2017-06-28
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[证券从业资格试题]证券市场基本法律法规 (13)

01大纲考点 证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求 重要程度:★★★★★ 02考点速记 1 首次注册程序 (1)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”

2017-06-28
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[证券从业资格试题]2017年证券投资基金考点 保本基金的保本策略

保本基金的保本策略(CPPI策略,作为一般知识掌握即可) 保本基金于20世纪80年代中期起源于美国,其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投

2017-06-28
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(八)

1 股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。 A 基金托管机构 B 基金销售机构 C 律师事务所 D 以上都是 【答案及解析】D 股权投资基金服务机构是面向股权投资基

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(四)

1 以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。 A 目标企业法律风险的识别 B 评估目标企业的财务健康程度 C 评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 D 提供交易条款的述议 【答案及解析】A 2 股权投资基金的项目主要

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(六)

第1题信息披露义务人应当按照()向投资者进行信息披露。 Ⅰ 中国基金业协会的规定 Ⅱ 基金合同 Ⅲ 公司章程 Ⅳ 合伙协议约定 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:D 第2题制定《私

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(七)

1 2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。 A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 中国期货业协会 【答案及解析】B 2013

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(二)

1 股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。 A 基金托管机构 B 基金销售机构 C 律师事务所 D 以上都是 【答案及解析】D 股权投资基金服务机构是面向股权投资基

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(三)

1 在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ 基金合同 Ⅱ 基金招募说明书 Ⅲ 风险揭示书 Ⅳ 风险调查问卷 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(一)

1 2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。 A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 中国期货业协会 【答案及解析】B 2013

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2017年基金从业《私募股权》强化练习题及答案(五)

1 在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ 基金合同 Ⅱ 基金招募说明书 Ⅲ 风险揭示书 Ⅳ 风险调查问卷 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2017-03-29
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题十六

请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0 5分。 1 证券经纪业务的特点有() A 业务对象的同一性 B 经纪业务的中介性 C 客户指令的权威性 D 客户资料的保密性 5 获取佣金的盈利性 2 上市公司向所上市的证券交易

2017-03-01
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题三

单项选择题 1.证券营业部内部控制的核心是()。 A.风险控制 B.人员控制 C.收益控制 D.成本控制 答案:A 2.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。 A.同城B.同省 C.垮省D.境内外 答案:

2017-03-01
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题十二

1 证券回购交易,是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时 间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是: 以持有的证券作抵押,获得一定期限的资金使用权,期满后则需归还借贷资金,并按约定支付

2017-03-01
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题六

单项选择题(本类题共60小题,每题0 5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多癣错癣不选均不得分) 1 1992年年初,人民币特种股票即B股在()证券交易所上市。 A.香港 B.深圳 C.上海

2017-03-01
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题十

单项选择题 1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为()。(答案:D) A、复合托管 B、双重托管 C、指定托管 D、转托管 2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含

2017-03-01
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题八

单项选择题 1 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。 A.一级 B.二级 C.三级 D.初始 2 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为()。 A.维持

2017-03-01
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[证券从业资格试题]证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题九

单选题(每题0 5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不癣错选均不得分。) 1 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是()。 A 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B

2017-03-01
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[证券从业资格试题]2016年证券从业考试证券交易练习题七

1、境内法人申请开立证券账户时,客户填写(),并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 A.《自然人证券账户注册申请

2017-03-01
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[证券从业资格试题]证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题八

(一) 单项选择题 1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由( )设立。 A:基金持有人 B:基金托管人 C:基金管理人 ?

2017-03-01
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[证券从业资格试题]证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题十

多选题(每题1分,共40分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多癣少癣错选均不得分。) 1 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务,需使用中国证券登记结算

2017-03-01
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